中美科技脫鉤后，中國基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。技術(shù)創(chuàng)新離不開基礎(chǔ)研發(fā)工作的強力支持。但與此同時，技術(shù)創(chuàng)新從實驗環(huán)境到實現(xiàn)最終商業(yè)應(yīng)用，并不完全取決于技術(shù)的先進性。商業(yè)歷史上，顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新，由于缺乏有效的商業(yè)模式而遭受失敗的案例并不少見。

本刊邀請北京大學(xué)魏煒教授，以商業(yè)模式的視角，分析美國的基礎(chǔ)研究如何通過有效的制度設(shè)計，將其成功推向市場。希望給國內(nèi)基礎(chǔ)創(chuàng)新工作提供借鑒。

CBR精華搶先看：

1.美國國家科學(xué)基金會（NSF）通過提供初期資本投入承擔(dān)了項目無法實現(xiàn)商業(yè)化或無法產(chǎn)出成果的風(fēng)險，幫助高校提案度過發(fā)展的死亡谷。 2.通過對利益分配的設(shè)計，對于較小的企業(yè)，即使不能通過版權(quán)競爭購買知識產(chǎn)權(quán)，也可以通過I/UCRC獲得無版稅的使用權(quán)利。版權(quán)優(yōu)先由會員購買這一設(shè)計，也保證了會員資格的價值。 3.在傳統(tǒng)模式中，企業(yè)需要的交易標的是風(fēng)險較低、較為成熟的技術(shù)。而企業(yè)，對高校提供的項目的商業(yè)化前景難以做出準確的判斷，美國國家科學(xué)基金會，起到承擔(dān)早期風(fēng)險的作用，利用企業(yè)所沒有的篩選項目的經(jīng)驗和能力進行篩選，并為高校提供少量的資金資助，獲得對項目發(fā)展方向的整體把控能力。

工業(yè)-大學(xué)合作研究中心（簡稱I/UCRC）是由美國國家科學(xué)基金會（NSF）發(fā)起的，以大學(xué)為基地，政府資助、行業(yè)參與的一種政產(chǎn)學(xué)合作科研創(chuàng)新聯(lián)盟。NSF旨在通過投資，促進產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，提升美國的工業(yè)競爭力。 I/UCRC始建于20世紀70年代，最初是NSF發(fā)起的實驗室研發(fā)創(chuàng)新項目的一部分。I/UCRC持續(xù)到現(xiàn)在，已經(jīng)成為美國最大的產(chǎn)學(xué)研合作研究項目。NSF是如何通過如此小的投入，撬動大量的外部資金投入，吸引企業(yè)參與I/UCRC中心的建設(shè)并成為其會員的呢？筆者認為其秘訣在于NSF為I/UCRC中心設(shè)計的良好商業(yè)模式。本文將從I/UCRC模式的發(fā)展階段、運營方法和具體交易結(jié)構(gòu)對其商業(yè)模式進行介紹。

陪伴式成長：培養(yǎng)自生能力

根據(jù)I/UCRC模式中NSF的參與程度，可以將其發(fā)展分為孕育、發(fā)展、成熟三個階段。 在孕育階段，NSF發(fā)布新的I/UCRC項目規(guī)劃后，高校教授向NSF提交提案，申請加入原有中心，成為中心內(nèi)的站點，或創(chuàng)建新的中心。提案內(nèi)容主要包括項目對行業(yè)發(fā)展的可能推動、潛在研究重點領(lǐng)域、對周邊區(qū)域的貢獻等，重點強調(diào)項目的發(fā)展前景而非商業(yè)化潛力。 收到提案后，NSF項目部會構(gòu)建評議小組，成員包括科學(xué)家、工程師、教授、項目官員等，采用同行評估的方式，對提案的發(fā)展前景、與行業(yè)的關(guān)系以及市場推廣策略等方面進行評估。評估合格的項目將通過項目主管推薦至撥款與協(xié)議部，以確定項目的資助額度等資金細節(jié)（圖1）。

項目得到了初步通過后，不會直接成立新的中心，而是需要經(jīng)過12個月的規(guī)劃撥款期。在規(guī)劃撥款期，教授需要對申請時提交的提案進行進一步完善補充，未來的人員配置、行業(yè)參與計劃、財務(wù)預(yù)算以及脫離NSF資助后的發(fā)展模式等。在此階段，NSF將會給予教授與高校商業(yè)化的建議，以便更好地完善提案。同時NSF也會為提案提供一定的資金，以幫助項目完成前期的宣傳并推動研究獲得初步成果。 當(dāng)一個新的I/UCRC中心完成了孕育期，形成長期的發(fā)展規(guī)劃并建立一定的行業(yè)關(guān)系后，中心進入NSF長期資助的發(fā)展階段（圖2）。NSF的資助分Ⅰ期與Ⅱ期，均為期五年。其中Ⅰ期每年資助25萬美元，Ⅱ期視中心參加的項目，每年資助10萬~15萬美元。中心必須滿足NSF設(shè)定的要求才可持續(xù)獲得資助。如，中心需要具備可持續(xù)的發(fā)展能力，平均每個站點需要獲得每年20萬美元的會員費收入，至少4個全資格會員等。

NSF對中心的監(jiān)管及評價，主要通過常駐于中心的評估員和中心向NSF的年度匯報會議進行。其中評估員監(jiān)督中心研究方向，審核中心研發(fā)情況，并建立協(xié)同機制收集全國范圍內(nèi)中心的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和信息。當(dāng)兩期資助期結(jié)束后，NSF退出對中心的常態(tài)化資助，中心發(fā)展進入下一階段，即成熟期（圖3）。

成熟期中維持中心運營的絕大部分資金來自會員企業(yè)，少部分來自高校和NSF基于項目研究的支持性資金。以無紡布研究中心為例，其98%以上的運營資金來自私人企業(yè)，實現(xiàn)了自負盈虧。I/UCRC經(jīng)過NSF前兩個階段的資助，建立了與企業(yè)的良好關(guān)系，并獲得了商業(yè)化的成果和經(jīng)驗，實現(xiàn)了通過與企業(yè)持續(xù)合作，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合的商業(yè)模式。

專業(yè)運營：彌補基礎(chǔ)創(chuàng)新的商業(yè)短板

I/UCRC中心從產(chǎn)生提案到建立成熟的，能以產(chǎn)業(yè)會員費自負盈虧的實驗中心的過程中，NSF全程作為監(jiān)管者與模式設(shè)計者，保證中心的研究質(zhì)量與資金的利用效率（見表1）。

在項目審批階段，由于高校教授提出的提案在商業(yè)層面還有所欠缺，因此NSF的審查主要在于項目本身的學(xué)術(shù)前景，與可能存在的商業(yè)發(fā)展?jié)摿Γ鴮⒕唧w的商業(yè)推廣放到之后的提案完善期。 在12個月的提案完善期中，NSF提供小部分資金以推動項目產(chǎn)出成果，并利用其商業(yè)經(jīng)驗與運營中心的經(jīng)驗，幫助教授以企業(yè)視角呈現(xiàn)其發(fā)展?jié)摿ΑＲ虼嗽撾A段提案的商業(yè)元素，與企業(yè)、其他利益相關(guān)者之間的具體關(guān)系，中心具體運營流程等在NSF的指導(dǎo)下更加完善。 當(dāng)中心建立之后，NSF需要監(jiān)督中心是否按照之前所設(shè)計的提案執(zhí)行，是否按照I/UCRC模式設(shè)計中的與利益相關(guān)者的交易結(jié)構(gòu)進行運行，并監(jiān)督資金是否得到合規(guī)的、用于研發(fā)的運用。因此NSF派駐評估員常駐中心，并通過中心的年度報告，保證中心發(fā)展的路徑正確。通過對中心多階段、不同形式的監(jiān)督，I/UCRC模式才能在不同的項目中采取各自合適的方式進行運營。

參與中心運營的不只有NSF，高校、會員企業(yè)作為提供重要資源能力的利益相關(guān)者，對I/UCRC也有不同方面的管理能力要求。會員企業(yè)在繳納會員費成為會員后，能通過工業(yè)代表的形式參與工業(yè)顧問委員會（IAB），通過投票權(quán)影響中心的發(fā)展。工業(yè)顧問委員會的職責(zé)是評估和批準中心的研究領(lǐng)域，監(jiān)督資金的使用范圍等。 而高校作為人力資源、智力資源的提供者，主要通過駐點首席研究員對中心進行管理。駐點首席研究員一般為教授，職責(zé)是向研究點所在的大學(xué)報告，并聽從中心主任和工業(yè)顧問委員會的指示。 IAB、駐點首席研究員、評估員三方對中心的監(jiān)督和評估，最終匯總到中心主任處，對中心的運行產(chǎn)生影響。中心主任是I/UCRC的領(lǐng)導(dǎo)者，負責(zé)中心的全面工作和統(tǒng)籌。中心主任為站點的首席研究員，其任命需要接受NSF的審核。

創(chuàng)新交易結(jié)構(gòu)：平衡資源投入與產(chǎn)出分配

I/UCRC中心模式包括高校、NSF、企業(yè)三方利益相關(guān)者。三方利益訴求有別，參與到交易中的核心資源能力各不相同。下面將從資源能力投入和產(chǎn)出分配兩個方面對I/UCRC模式中的交易結(jié)構(gòu)進行更詳細的分析。 資源能力投入 在I/UCRC模式中，高校投入的核心資源能力是教授、學(xué)生等智力資源以及研究設(shè)備、研究項目等資源；企業(yè)投入的是資金、商業(yè)經(jīng)驗；而NSF投入的是模式設(shè)計，前期資本投入、監(jiān)管資源，以及與企業(yè)、高校之間的關(guān)系資源。 高校的人力資源投入是維持中心持續(xù)運行、產(chǎn)出成果、吸引企業(yè)的關(guān)鍵。NSF對每個站點的要求是必須要有一名教授或終身教授作為首席研究員。企業(yè)投入資金和商業(yè)經(jīng)驗的主要形式是購買會員資格以及加入工業(yè)顧問委員會行使投票權(quán)。

NSF對中心的投入可以分為人員和資金兩個方面。資金方面，NSF在孕育期為提案提供1萬美元左右的撥款，并在中心成立后提供兩期的資助。NSF通過提供初期資本投入承擔(dān)了項目無法實現(xiàn)商業(yè)化或無法產(chǎn)出成果的風(fēng)險，幫助高校提案度過發(fā)展的死亡谷。在人員方面，在提案審批和項目孕育階段，NSF建立了專業(yè)的評估團隊，為高校提供商業(yè)化的知識以及與企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)。中心建立后，NSF對中心的框架進行設(shè)計；派駐評估員匯報中心狀況；以及收集企業(yè)、高校兩方訴求以維持交易的穩(wěn)定。

產(chǎn)出分配 I/UCRC模式的產(chǎn)出分配秉承研發(fā)單位獲得知識產(chǎn)權(quán)，會員單位免費使用并可優(yōu)先購買的原則。在I/UCRC模式中，中心產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)由參與研究的大學(xué)所有。會員企業(yè)通過繳納會員費，都能對研究產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)進行無版稅的使用。如果企業(yè)希望獲得獨有的專利使用權(quán)，可以向知識產(chǎn)權(quán)所有方——高校購買版權(quán)。只有當(dāng)所有會員企業(yè)都放棄知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，高校才可以將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給非會員企業(yè)。通過對利益分配的設(shè)計，對于較小的企業(yè)，即使不能通過版權(quán)競爭購買知識產(chǎn)權(quán)，也可以通過I/UCRC獲得無版稅的使用權(quán)利。版權(quán)優(yōu)先由會員購買這一設(shè)計，也保證了會員資格的價值。另外，在研究中獲得的數(shù)據(jù)、非專利成果也會通過半年會議向所有IAB成員平等地公開。

NSF為專利轉(zhuǎn)讓也設(shè)計了相應(yīng)的模式，以通過專利轉(zhuǎn)讓獲取更多的費用支持中心的持續(xù)運營。中心章程規(guī)定，在中心產(chǎn)出的專利所收取的特許權(quán)使用費和費用，除產(chǎn)生的費用外，將根據(jù)大學(xué)的特許權(quán)使用費分配政策進行分配，但至少33％的份額應(yīng)計入中心運營賬戶，以保證中心的持續(xù)運行。如果中心無法繼續(xù)運營，則中心運營賬戶中的剩余基金將會轉(zhuǎn)入到與中心相關(guān)的大學(xué)中，以支持大學(xué)研發(fā)。根據(jù)拜杜法案，中心產(chǎn)出的任何專利、論文，都必須履行聲明NSF資助的義務(wù)，并且優(yōu)先用于發(fā)展美國產(chǎn)業(yè)。

多利益相關(guān)者參與：分散早期風(fēng)險

NSF的初期篩選提高了研發(fā)成功率。在I/UCRC模式中，在提案提交階段，NSF的初選就淘汰了大部分商業(yè)潛力不高或者產(chǎn)出成果困難的項目，保證了所成立中心的質(zhì)量，降低了項目失敗的風(fēng)險。隨后的規(guī)劃撥款期也能幫助高校進行項目的初始研發(fā)，并依據(jù)企業(yè)的可能訴求進行方向的調(diào)整。如果項目無法取得預(yù)期的發(fā)展，則在孕育期后無法提交符合NSF要求的提案，同樣實現(xiàn)了篩選高質(zhì)量項目的目的。 在傳統(tǒng)模式中，企業(yè)需要的交易標的是風(fēng)險較低、較為成熟的技術(shù)。而由于作為資金提供方的企業(yè)，對高校提供的項目的商業(yè)化前景難以做出準確的判斷，即使經(jīng)過高校初步篩選，項目的商業(yè)化進程也有著較大的風(fēng)險。I/UCRC模式中引入了NSF這一利益相關(guān)者，起到承擔(dān)早期風(fēng)險的作用，利用企業(yè)所沒有的篩選項目的經(jīng)驗和能力進行篩選，并為高校提供少量的資金資助，獲得對項目發(fā)展方向的整體把控能力。

NSF在前期通過承擔(dān)重構(gòu)傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研模式，承擔(dān)項目篩選和初期培育這一分工，利用自身的抗風(fēng)險能力和項目識別能力使研發(fā)成功率得到了提高。 會員制引入更多利益相關(guān)者，降低研發(fā)門檻，單個主體投入規(guī)模減少。I/UCRC模式中，企業(yè)通過會員制參與中心的研發(fā)，使得多個會員企業(yè)共同為中心提供研究經(jīng)費，在保證項目研發(fā)經(jīng)費的同時降低了單個企業(yè)參與研發(fā)活動的門檻，從而吸引更多的利益相關(guān)方進入I/UCRC模式，實現(xiàn)正向循環(huán)。 NSF在構(gòu)建I/UCRC之初，就希望其成為地區(qū)企業(yè)發(fā)展的助推器，惠及包括非營利組織、初創(chuàng)企業(yè)、成熟企業(yè)等各類主體。因此I/UCRC為企業(yè)參與設(shè)置了會員制的模式，資金充裕的大中型企業(yè)可以購買全額會員，獲取更大的影響力。對于不愿意投入過多資金、對中心發(fā)展持觀望狀態(tài)的企業(yè)可以購買半額會員，會員費相較全額會員更低但也能進入工業(yè)顧問委員會，參與中心的決策。而對于初創(chuàng)企業(yè)和非營利組織，可以設(shè)置觀察者會員資格，只需較低的會費，獲取中心的研究數(shù)據(jù)成果，并獲得與高校教授會面的機會。通過會員制的形式，中心獲取了數(shù)量可觀的會員企業(yè)，不僅極大地豐富了研發(fā)資金池，更提高了行業(yè)影響力。

會員制模式在降低研發(fā)門檻的同時，也會帶來會員之間如何高效進行決策、成果在會員間如何分配等交易風(fēng)險。如果對這一問題沒有進行妥善的模式設(shè)計，則會產(chǎn)生額外的溝通成本。 NSF通過在會員協(xié)議中，對會員權(quán)力的行使及知識產(chǎn)權(quán)的分配作出明確的劃分，避免了以上的潛在風(fēng)險。在管理方面，正式會員企業(yè)通過繳納會員費成為工業(yè)顧問委員會成員，通過投票的形式進行共同決策，同時通過對投票數(shù)上限的設(shè)置避免了中心被投入較大的公司控制的情況。在成果分配方面，只有正式會員才能擁有免許可費使用的權(quán)利，而非正式會員只能獲取論文類型的成果；若某會員企業(yè)需要獲得獨有的成果使用權(quán)利，則需會員企業(yè)與學(xué)校協(xié)商買斷，并通知IAB其他成員。會員之間交易細節(jié)的設(shè)置使會員制得以成為中心引入更多合作伙伴，幫助初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展并擴展中心商業(yè)視角的重要模式。

多方共同管理：提升投入產(chǎn)出效率

在I/UCRC的管理機制中，高校、會員、NSF三方都建立了參與管理的機構(gòu)，各自發(fā)揮自身資源能力，降低模式交易成本，投入產(chǎn)出效率提升。作為項目提出者，擁有研發(fā)能力的高校主要通過駐點首席研究員（PI）管理站點的長期規(guī)劃與企業(yè)吸引方案。對于中心政策性問題，高校的校長和院長也能通過學(xué)術(shù)顧問委員會參與決策。而作為主要出資者的企業(yè)一方，對于資金的利用有著明確的需求，主要通過IAB獲取研究成果，并從高校提出的項目中選取合適的、有商業(yè)前景的發(fā)展項目。作為I/UCRC中心的組織者，NSF從項目萌芽階段就通過常駐中心的評估員監(jiān)督中心按照NSF審批通過的提案發(fā)展。

這樣的管理體制利用了三方參與交易結(jié)構(gòu)的核心資源能力，并降低了由一方管理或設(shè)置專門管理機構(gòu)的交易成本。I/UCRC的管理模式明確了三方負責(zé)管理的部分：NSF作為政府機構(gòu)，具有較強的組織能力，并且具有成熟的中心框架，因此在項目前期尚未成形時為項目快速發(fā)展提供模式上的幫助。 當(dāng)中心正式成立，會員企業(yè)加入時，常駐的評估員和年度會議進行監(jiān)督，保證大方向正確，而將發(fā)展的自由度賦予中心與企業(yè)。企業(yè)作為資金的提供者，關(guān)注的重點在于資金能否得到有效的運用，產(chǎn)出合適的成果，但缺少長期投入中心監(jiān)督的人力資源。因此通過半年會議，以IAB的方式投票決定資金的用途和研發(fā)領(lǐng)域的選擇。 高校希望通過中心實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并且促進研發(fā)能力的發(fā)展，而駐點首席研究員的設(shè)計則使研發(fā)的細節(jié)全權(quán)由高校進行管理。 管理機制的巧妙設(shè)計使得三方都能滿足自己的需求，也避免了由一方主導(dǎo)產(chǎn)生的溝通成本。NSF規(guī)定，中心的運營資金必須超過90%投入研發(fā)之中，也從側(cè)面印證了其管理模式對投入產(chǎn)出效率的提升。

目標統(tǒng)一：提升研發(fā)有效性

與傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作模式相比，I/UCRC模式中增加了NSF這一利益相關(guān)者，NSF承擔(dān)的角色之一是作為高校和企業(yè)的中介，匹配兩者的利益訴求，提高研發(fā)的有效性。 在提案孕育期，NSF中具有商業(yè)經(jīng)驗的人員會幫助教授以商業(yè)化的視角闡述其項目，承擔(dān)了企業(yè)與高校協(xié)商的角色。在中心成立后，NSF要求中心每年提供的計劃需要說明吸引企業(yè)的亮點以及具體方式，設(shè)計了半年會議的具體議程，以確保通過會議企業(yè)可以了解項目進展并通過項目的選擇增強研發(fā)的指向性，產(chǎn)出的成果對企業(yè)能起到切實有效的幫助。

在傳統(tǒng)模式中，企業(yè)想要獲得對研究內(nèi)容的高控制度的交易成本比較高。由于高校內(nèi)部的運營、評價機制與企業(yè)不同，企業(yè)往往難以深入到大學(xué)體制中監(jiān)督項目的完成情況，也無法確認投入的資源是否被完全應(yīng)用到與項目相關(guān)的研究。 在I/UCRC模式中，由于NSF這一利益相關(guān)者角色功能的存在，高校的研發(fā)更加有目的性，為企業(yè)提供更加切實的幫助。2018年的調(diào)查顯示，81.23%的會員企業(yè)認為I/UCRC對企業(yè)的研發(fā)有幫助，續(xù)約的比例在90%左右。中心研究的大部分項目都滿足會員企業(yè)需求。根據(jù)對會員企業(yè)的統(tǒng)計，僅有28.25%的研究項目與會員企業(yè)不相關(guān)，而26.94%的項目與企業(yè)將來可能相關(guān)，27.26%的項目企業(yè)未來幾年內(nèi)可能研究，14.19%的項目企業(yè)十分需要但由于風(fēng)險過大不會自己研發(fā)，中心的研發(fā)對企業(yè)發(fā)展十分重要。

原文標題：關(guān)鍵技術(shù)被“卡脖子”，研發(fā)也要講究商業(yè)模式

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